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      • 海天瑞声止步科创板IPO 曾经历四轮问询

           时间:2019-08-22 14:56:05     浏览:120    评论:0    
        核心提示:  继和舰芯片、诺康达之后,本周又一家科创板企业终止审核。  7月26日晚间,上交所网站披露,科创板企业海天瑞声的审核状态由已问询变更为终止,其是目前第四家终止审核的科创板企业。  值得注意的是,海天瑞声本次IPO的会计师事务所为瑞华会计师事务所,后者最近因为康得新、辅仁药业等事件而受到争议。  据科创板

          继和舰芯片、诺康达之后,本周又一家科创板企业终止审核。

          7月26日晚间,上交所网站披露,科创板企业海天瑞声的审核状态由已问询变更为终止,其是目前第四家终止审核的科创板企业。

          值得注意的是,海天瑞声本次IPO的会计师事务所为瑞华会计师事务所,后者最近因为康得新、辅仁药业等事件而受到争议。

          据科创板上市委2019年第18次审议会议公告,海天瑞声原本定于7月31日接受上市委审议,当日参与审议的发行人还有申联生物和赛诺医疗。

          时值上会前夕,海天瑞声为何止步IPO?据证券时报记者了解,近日海天瑞声及其保荐人华泰联合向上交所提出撤回科创板发行上市申请,上交所同意上述申请,依法作出终止其科创板发行上市审核的决定。

          据接近海天瑞声的人士表示,此次系公司主动撤回申请材料,主要考虑公司长远发展的战略布局,鉴于公司发行规模及科创板对战略配售规模的指导,公司或有提前引入战略投资者等考虑,股权结构恐发生变化,故主动终止科创板上市申请。

          而在本次上会前,海天瑞声自4月9日获受理至今已经历四轮问询,其中有关核心技术、采购业务在第三、四轮问询中仍被着重问及。例如,在核心技术层面,第三轮问询要求公司说明:1、已提交的8项发行专利申请的主要内容、发明人及截至目前所处的阶段,与公司核心技术的关系,是否与“并不单纯依赖以申请专利的形式对核心技术进行保护”相矛盾;2、进一步说明公司的核心技术具备较高技术壁垒、较难为同行业公司或上下游行业突破的依据;3、与澳大利亚上市公司APPen等可比公司的可比业务在市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、主要财务指标的比较分析等5个小问题。

          第四轮问询则继续追问核心技术,要求公司:1、用浅白语言说明发行人与同行业竞争对手相比的竞争优势以及较难为同行业公司或上下游行业突破的理由;2、进一步说明发行人的核心技术未采取发明专利形式进行保护的理由,是否属于行业惯例;3、发行人的核心技术是否为通用技术,是否具备新颖性等等共8个小问题。

          对此,海天瑞声及保荐机构也给出了相应回复。例如,保荐机构经过核查后认为,对于公司未针对全部核心技术采取发明专利形式进行保护的原因主要是:历史经营期间,发行人主要采取制度、技术角度的保护措施对核心技术进行保护;当前,顺应行业发展趋势,发行人结合发明专利的保护效果、核心技术的特性,综合选择是否采取发明专利形式对核心技术进行保护;未来,发行人将持续完善核心技术保护体系,不断加强对核心技术的保护。发行人未针对全部核心技术采取发明专利形式进行保护符合行业惯例。在有关通用技术方面,保荐机构认为,公司的核心技术不是通用技术,而是在通用技术的基础上经过原始创新和自主研发所得,具备新颖性等。

          据招股书披露,成立于2005年的海天瑞声是一家数据资源服务商,一直致力于为人工智能全产业链中的企业及科研机构提供数据资源产品和服务,业务领域涵盖了智能语音、计算机视觉、自然语言等人工智能核心领域,服务于人机交互、智能家居、智慧城市等多种创新应用场景。

          财务数据显示,2018年公司实现营业收入、净利润分别为1.93亿元、6714.16万元。2016年-2018年公司研发投入占营业收入比重分别为25.82%、21.23%、14.19%。

          按原计划公司拟募集资金7.25亿元,用于投入“天籁”自主研发产品扩建项目、一体化技术支撑平台建设项目、研发中心建设项目、业务管理平台建设项目及补充流动资金。

         
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